这两天，几则中国官方公告引发全球关注——

　　10月9日上午，商务部发布两则公告，对含有中国成分的部分境外相关稀土物项、稀土相关技术实施出口管制；

　　9日下午，商务部会同海关总署连发4则公告，对超硬材料、稀土设备和原辅料、钬等5种中重稀土、锂电池和人造石墨负极材料相关物项实施出口管制，相关措施将于11月8日实施。

　　为何是这几种关键物项？为何此时加强出口管制？

有关公告(图源：商务部网站)

　　一

　　少而精，是这次列管的关键物项的重要特征。

　　比如钬，是一种比较柔软的稀土金属。钬激光有很好的切割能力，掺钬的光纤可制作光纤激光器、光纤放大器等光通信器件。

　　又如铥，在地壳中的含量为十万分之二，是稀土元素中含量最少的元素，其高纯度卤化物，可用于高强度放电光源。

　　金刚石微粉，广泛用于光学晶体、陶瓷、超硬合金等各种硬质材料的研磨和抛光。

　　商务部研究院贸易与投资安全研究所所长程慧告诉岛叔，稀土在军工领域的战略价值尤为突出，被喻为“现代军工的生死线”。制造导弹制导系统、战机发动机、雷达关键部件等高端军工装备，稀土都是不可或缺的材料；稀土的纯度和性能，直接决定武器装备的精准度、机动性与实战效能。

　　商务部新闻发言人表示，之所以选择这几个关键物项，是因其具有明显的军民两用属性。尤其是一段时间以来，部分境外组织和个人将原产中国的稀土管制物项直接或者加工后，再转移、提供给有关组织和个人，直接或间接用于军事等敏感领域。

　　中国加强管制，既是履行防扩散等国际义务的应有之义，也是维护国家安全和利益的必要之举。

内蒙古白云鄂博矿(图源：环球网)

　　二

　　如何管制？

　　首先，靠许可证。

　　此次公告明确，对原产于中国、在境外制造的相关稀土永磁材料、稀土靶材，价值比例达到0.1%及以上的，必须获得中国商务部颁发的两用物项出口许可证件；

　　对用于或可能用于设计、开发、生产、使用大规模杀伤性武器及其运载工具等的出口申请，原则上不予许可；

　　最终用途为研发、生产14纳米及以下逻辑芯片或者256层及以上存储芯片，以及制造上述制程半导体的生产设备、测试设备和材料，或研发具有潜在军事用途的人工智能的出口申请，需逐案审批。

　　此前，有不法分子通过转口等方式，将中国的关键矿产运到第三国，再转运到目的地国家。这次公告明确规定，境外组织和个人在向中国以外的其他国家和地区出口原产于中国、以及利用中国技术在境外生产的相关物项，也必须取得中国的出口许可。

　　其次，从“管物项”转向“管技术”。

　　公告明确，稀土开采、冶炼分离、金属冶炼、磁材制造、稀土二次资源回收利用相关技术及其载体等，未经许可不得出口。

　　对此，程慧表示，中国在稀土开采的绿色环保技术、冶炼分离的高纯度提纯工艺以及高性能稀土永磁材料的制造技术等领域，已形成全球领先优势。这些技术不仅是中国稳居全球产业价值链顶端的关键支撑，更是国内新能源、高端装备制造及国防军工等领域自主发展的重要基础。加强出口管制，是保障关键领域供应链自主可控的必要举措。

　　三

　　有声音质疑，中国加强关键物项出口管制，是否于法有据？是否会影响正常的民用需求？

　　其一，中方举措有明确的法律依据。《中华人民共和国出口管制法》《中华人民共和国对外贸易法》《中华人民共和国海关法》《中华人民共和国两用物项出口管制条例》等，都有相应规定。

　　商务部研究院副研究员韩爽特别提及，《两用物项出口管制条例》第49条确立了适度的域外管辖权，对境外相关稀土物项实施出口管制，是该域外管辖规则的细化落地。

　　其二，中方举措符合国际通行做法。

　　中国法学会WTO法研究会常务理事、北京市环球律师事务所合伙人任清说，加强两用物项及技术出口管制是国际趋势。

　　比如，美国《出口管理条例》不仅管制技术的跨境转移或传输，还发展出专门的“视同出口”概念(注：指虽未实际发生物理出口，但需按出口管制要求处理)，以限制外国人在美国境内获取技术；欧盟法律明确管制“无形技术转移”和“技术援助”；日本除对管制技术出口设定许可证要求外，还于2024年针对集成电路设计或制造相关技术等“其他国家有意获取且日本具有竞争优势的技术”，引入事先报告要求等。

　　其三，中方新规采取了差别化管控策略。

　　商务部新闻发言人表示，此次纳入管制的物项范围有限，同时将采取多种许可便利措施。对于符合相关规定的，中国政府将予以许可；对于最终用途为紧急医疗、应对公共卫生突发事件、自然灾害救助等人道主义救援的出口，将豁免申请许可。

　　相关措施不针对任何国家和地区，对于合法合规的出口申请，中方将在审查后予以许可。

　　“新规旨在规范出口，而非禁止出口。”程慧说，精准化、差异化的管制模式，既能有效实现维护国家安全与防扩散的目标，又能最大程度降低对全球正常供应链的扰动。

　　一审：罗亚楠

　　二审：李　佳

　　三审：罗　阳